SearchXpert

En el ambiente regulatorio de hoy verificar nombres contra listas de terceros se ha convertido en una tarea diaria. SearchXpert comprueba las cuentas, los clientes, los clientes designados por cuenta y las transacciones contra listas del gobierno, de terceros o de instituciones financieras por medio de tres mecanismos diferentes.

Búsqueda en Línea provee la verificación instantánea de cualquier campo de la base de datos definida por la institución financiera para trabajar con el motor de búsqueda en línea de SearchXpert. Utilizando un Servicio Web propietario la función de Cumplimiento tiene la habilidad de verificar proactivamente las cuentas, clientes, proveedores y transacciones que son agregadas o modificadas a las bases de datos predefinidas y asegurarse que las coincidencias con las listas de chequeo sean verificadas y documentadas en una interfaz Web amigable con el usuario para su aprobación o rechazo final.

La Comprobación Nocturna es realizada automáticamente por el sistema contra fuentes tales como OFAC, WorldCompliance u otra fuente establecida para la comprobación nocturna. Este módulo comprueba todos los nuevos nombres en el sistema contra las listas de vigilancia y todas las nuevas entradas de listas de vigilancia contra la base de datos de clientes. Adicionalmente, un informe que resume los resultados está disponible como documentación de la prueba.

La Lista a Petición permite al usuario levantar una lista en un formato predeterminado como FinCEN 314(a) y comprobar esa lista contra las cuentas, los clientes, clientes designados de cuentas y la base de datos de transacciones, usando una coincidencia tan estricta como se solicite. Adicionalmente, un informe que resume los resultados está disponible como documentación de la prueba.

La Búsqueda Rápida permite al usuario comprobar un nombre a petición contra OFAC u otra lista disponible en la base de datos al Click de un botón, usando una coincidencia tan estricta como se solicite.

Actualización Automática de Listas de Vigilancia está disponible para que cuando se produzca un cambio en las listas, SearchXpert integra automáticamente la actualización y realiza la prueba de la base de datos contra los cambios en las listas - sin intervención humana.